證監(jiān)會公布保薦人信息 4人被撤銷資格 6人被罰

2011-06-13 08:41     來源:中證報     編輯:王思羽

  證監(jiān)會日前公開了保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊資料。資料顯示,2004年6月至2010年8月6年間共向含機構(gòu)和個人在內(nèi)的35個監(jiān)管對象采取監(jiān)管措施。其中,2009年共有4名保薦代表人因為造假被撤銷資格,6名保薦代表人被處罰。此外,證監(jiān)會公布了所有保薦人的學(xué)歷、全部工作經(jīng)歷、曾負責的證券發(fā)行項目等情況,接受社會監(jiān)督。

  保薦人挨罰的名目各異。其中,被撤銷資格的保薦人多為“注冊登記申請文件存在虛假記載,不符合注冊登記要求”,一位則因“在保薦機構(gòu)工作期間同時在招銀國際工作,并簽訂了正式勞動合同。并且在申請變更登記時,隱瞞了上述事實”,被撤銷資格。而被證監(jiān)會處罰暫不受理推薦的保薦人多與保薦項目有關(guān),如招商證券的周凱在保薦桂林三金首次公開發(fā)行股票并上市項目時,因未參與現(xiàn)場盡職調(diào)查,未勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù),被罰“12個月不受理保薦代表人負責的推薦”。日信證券雷茂、民生證券劉曉山則因保薦的湘潭電化科技股份有限公司自2007年4月上市以來,公司經(jīng)營業(yè)績呈現(xiàn)出大幅下滑的態(tài)勢而分別被罰“3個月不受理保薦代表人負責的推薦”。(蔡宗琦)

延伸閱讀

訂閱新聞】 

更多專家專欄

更多金融動態(tài)

更多金融詞典

    更多投資理財

    榆林市| 乌兰县| 千阳县| 牡丹江市| 红原县| 沾化县| 枞阳县| 涿州市| 东乌珠穆沁旗| 汕头市| 虎林市| 辉南县| 青河县| 霍州市| 穆棱市| 尼木县| 安化县| 阿城市| 承德市| 蕉岭县| 略阳县| 永德县| 永泰县| 灵丘县| 祁连县| 瑞金市| 麦盖提县| 湘阴县| 财经| 保康县| 叶城县| 海兴县| 阳城县| 甘肃省| 宁陕县| 永福县| 南开区| 射阳县| 章丘市| 平塘县|