萬(wàn)福生科事件對(duì)華林證券的沖擊正在發(fā)酵。
證券時(shí)報(bào)記者日前獲悉，華林證券現(xiàn)任董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官薛榮年或到深圳立業(yè)集團(tuán)擔(dān)任要職，而該券商實(shí)際控制人、深圳富豪林立將出任華林證券董事長(zhǎng)。
薛榮年或退居幕后
5月10日證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對(duì)萬(wàn)福生科造假案件的處罰措施，對(duì)曾任平安證券保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人薛榮年等人給予警告，分別處以30萬(wàn)元罰款，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格。
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，薛榮年至少在3年內(nèi)或?qū)适氖伦C券工作的資格，相當(dāng)于禁入市場(chǎng)3年。
而薛榮年于2011年年底辭去平安證券總經(jīng)理職務(wù)，之后出任華林證券董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官至今。受此事件影響的華林證券管理層已被迫準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)預(yù)案。
“未雨綢繆，我們已在做最壞結(jié)果的打算。”華林證券一位知情人士透露，薛榮年可能暫時(shí)轉(zhuǎn)向幕后，集中精力處理萬(wàn)福生科事件，或去華林證券控股股東立業(yè)集團(tuán)擔(dān)任要職。華林證券實(shí)際控制人、一度被市場(chǎng)人士稱(chēng)為深圳隱形首富的林立將兼任華林證券董事長(zhǎng)，現(xiàn)任華林證券副總裁龔寒汀繼續(xù)執(zhí)掌投行。
據(jù)悉，上述安排都是基于證監(jiān)會(huì)預(yù)告的處罰結(jié)果，也是華林證券所稱(chēng)的最壞結(jié)果。根據(jù)中國(guó)平安5月22日公告，證監(jiān)會(huì)近日已將相關(guān)處罰事先告知書(shū)送達(dá)各當(dāng)事方。對(duì)此如有異議，還可以提請(qǐng)行政復(fù)議。之后才會(huì)下發(fā)正式的處罰通知書(shū)。
根據(jù)此前媒體報(bào)道，華林證券相關(guān)管理層對(duì)證監(jiān)會(huì)上述處罰有異議，認(rèn)為對(duì)相關(guān)個(gè)人處罰過(guò)重，但對(duì)法人處罰過(guò)輕，尤其是忽略了對(duì)法人代表的追究，將申請(qǐng)行政復(fù)議。這或許與薛榮年“暫時(shí)集中精力處理萬(wàn)福生科事件”相關(guān)。
上述知情人士認(rèn)為，按如此方案進(jìn)行的安排，對(duì)保持華林證券目前團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定、保持現(xiàn)有政策的延續(xù)都有好處，對(duì)新老客戶也是最好的交代。
深圳前首富走向前臺(tái)
“如此安排在預(yù)料之中�！比A林證券投行一位員工聽(tīng)到此消息后表示。據(jù)這位員工分析，因薛榮年的去留事關(guān)華林證券核心團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定，作為實(shí)質(zhì)控制人林立肯定會(huì)考慮到這點(diǎn)。
而當(dāng)初薛榮年帶領(lǐng)核心團(tuán)隊(duì)投奔華林證券時(shí)，市場(chǎng)上曾傳出林立給予了高額補(bǔ)償。而據(jù)華林證券內(nèi)部人士預(yù)估，華林證券股東方對(duì)薛榮年團(tuán)隊(duì)先后付出遠(yuǎn)不止6000萬(wàn)元。
這一切，瞄準(zhǔn)的就是在薛榮年帶領(lǐng)下，將華林證券做大做強(qiáng)，直至首發(fā)成功。分析人士稱(chēng)，這一點(diǎn)上，作為生意人的林立，不會(huì)在付出未得到回報(bào)時(shí)就將薛榮年團(tuán)隊(duì)置之不理。
據(jù)記者了解，薛榮年及團(tuán)隊(duì)加盟華林證券后，華林證券就開(kāi)始籌劃首發(fā)事宜，甚至確定了分步進(jìn)行的方案。例如，第一步是進(jìn)行增資擴(kuò)股，將目前華林證券的注冊(cè)資本金從8.07億元擴(kuò)充到20億元左右，但因股東持股過(guò)于分散，這一步難以付諸實(shí)施。
目前，股權(quán)分散問(wèn)題即將解決。工商資料顯示，華林證券的股權(quán)已集中到了立業(yè)集團(tuán)、深圳希格瑪計(jì)算機(jī)技術(shù)公司和深圳怡景食品飲料公司3家公司手中，持股比例分別為71.62%、8.43%和19.95%。此前分別由廣州特發(fā)實(shí)業(yè)公司等10家公司持有的股權(quán)已全部轉(zhuǎn)讓到立業(yè)集團(tuán)名下。
最新資料顯示，立業(yè)集團(tuán)注冊(cè)資本25億元，經(jīng)營(yíng)范圍為：投資電力行業(yè)和高科技項(xiàng)目，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)；國(guó)內(nèi)商業(yè)、物資供銷(xiāo)業(yè)；經(jīng)濟(jì)信息咨詢(xún)；計(jì)算機(jī)軟件、通信產(chǎn)品的技術(shù)開(kāi)發(fā)；房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)。林立擔(dān)任立業(yè)集團(tuán)董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，并持有立業(yè)集團(tuán)99.6%的股份。目前，林立在華林證券的公開(kāi)身份為董事。
值得一提的是，林立在2007年的胡潤(rùn)百富榜上排在第41名，成為了當(dāng)時(shí)深圳首富，身家突破140億元。
而在萬(wàn)福生科造假案處罰措施披露前一周，有一條信息頗有意思：5月3日，深圳證監(jiān)局對(duì)林立申請(qǐng)華林證券“董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席任職資格審批”進(jìn)行了受理。盡管并不清楚林立當(dāng)時(shí)具體申請(qǐng)何種職務(wù)，但與華林證券當(dāng)前所做的最壞打算的內(nèi)容非常吻合。
