美國(guó)證券交易委員會(huì)14日發(fā)表聲明，指控富國(guó)銀行旗下經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在2007年不當(dāng)出售了與抵押貸款支持證券有關(guān)的衍生投資品。但聲明說(shuō)，后者已同意支付逾650萬(wàn)美元了結(jié)指控。

　　美國(guó)證交會(huì)指控說(shuō)，富國(guó)銀行經(jīng)紀(jì)服務(wù)公司(現(xiàn)名為富國(guó)銀行證券公司)在2007年1月至8月期間，向市民、非盈利機(jī)構(gòu)等投資者推薦購(gòu)買(mǎi)由高風(fēng)險(xiǎn)的抵押貸款支持證券和擔(dān)保債務(wù)憑證構(gòu)成的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)(ABCP)，但沒(méi)有向投資者完全披露這些投資品的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)。

　　美國(guó)證交會(huì)在聲明中說(shuō)，富國(guó)銀行不當(dāng)出售高風(fēng)險(xiǎn)衍生投資品違反了有關(guān)規(guī)定，不過(guò)后者自2007年以來(lái)采取了一系列補(bǔ)救措施，確保其銷(xiāo)售人員對(duì)推薦的投資品具備足夠的信息。

　　聲明說(shuō)，富國(guó)銀行沒(méi)有承認(rèn)也沒(méi)有否認(rèn)指控，但已同意支付650萬(wàn)美元罰款、6.5萬(wàn)美元追繳款和約1.657萬(wàn)美元判決前利息了結(jié)此案。

　　2011年以來(lái)，美國(guó)證交會(huì)加大了對(duì)金融危機(jī)前金融衍生品違法行為的查處力度，此前已有摩根大通公司、摩根-基根公司、花旗等多家企業(yè)和個(gè)人遭到類(lèi)似的指控。