據(jù)外媒報(bào)道，渣打銀行(StanChart)8日獲得了英國(guó)央行官員的支持，并準(zhǔn)備反訴美國(guó)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
美國(guó)紐約州金融管理局6日發(fā)表聲明稱(chēng)，渣打銀行在近10年期間隱藏與伊朗關(guān)聯(lián)的金融交易，金額高達(dá)2500億美元，并威脅吊銷(xiāo)它在紐約的銀行牌照。
但渣打銀行表示，紐約州金融管理局?jǐn)嘌赃`規(guī)的那些交易中，99.9%合乎規(guī)定。據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道，渣打銀行已經(jīng)向法律顧問(wèn)咨詢(xún)是否可以向美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)上訴。消息人士稱(chēng)，渣打法律顧問(wèn)認(rèn)為，可以以名譽(yù)受損為由提起訴訟。
渣打總部位于英國(guó)，但業(yè)務(wù)重心放在新興市場(chǎng)，90%的利潤(rùn)來(lái)自非洲、亞洲和中東地區(qū)。渣打比例可觀的業(yè)務(wù)以美元結(jié)算，需取道紐約。行業(yè)分析師認(rèn)為，如果紐約銀行牌照果真被取消，渣打運(yùn)營(yíng)將受到極大干擾。
渣打銀行在2008年全球金融危機(jī)中損失相對(duì)較小，但美國(guó)監(jiān)管部門(mén)的指責(zé)卻使渣打銀行股價(jià)大跌。渣打股票價(jià)格7日下跌超過(guò)16%，創(chuàng)數(shù)十年來(lái)這只股票最大單日跌幅；8日雖然反彈7%至每股13.15英鎊，但仍較美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)表聲明前降低約18%。
渣打銀行首席執(zhí)行官彼得·桑茨8日首次就部分渣打行為涉嫌違規(guī)道歉。他表示，渣打銀行僅有1400萬(wàn)美元的交易涉嫌違反美國(guó)的規(guī)定，渣打?qū)@些錯(cuò)誤感到抱歉。但他認(rèn)為，渣打銀行的企業(yè)文化卻無(wú)需因此進(jìn)行改變。桑茨說(shuō)，紐約監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指控在事實(shí)方面缺乏準(zhǔn)確性，并將在8月15日的聽(tīng)證會(huì)上接受檢驗(yàn)。
桑茨表示，美國(guó)紐約州金融管理局發(fā)表聲明前沒(méi)有對(duì)渣打銀行發(fā)出警告，渣打銀行認(rèn)為其也并未與其他美國(guó)監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行協(xié)商。美國(guó)紐約州金融管理局事前沒(méi)有給渣打銀行發(fā)送任何通知，渣打銀行對(duì)這種發(fā)表聲明的方式感到驚訝。
據(jù)外媒報(bào)道，美國(guó)司法部、聯(lián)邦調(diào)查局、財(cái)政部和美聯(lián)儲(chǔ)等部門(mén)也一直在對(duì)渣打銀行進(jìn)行相關(guān)調(diào)查。美國(guó)紐約州金融管理局此次單獨(dú)發(fā)表聲明的時(shí)機(jī)和措辭，也令美國(guó)金融圈感到意外。不光是渣打銀行，美聯(lián)儲(chǔ)和財(cái)政部也對(duì)此感到不滿(mǎn)。
美國(guó)紐約州金融管理局的聲明更加引起了一些英國(guó)政商界人士的強(qiáng)烈不滿(mǎn)。多名英國(guó)議員指責(zé)美國(guó)監(jiān)管部門(mén)借整治渣打之機(jī)打壓倫敦金融中心地位。
英國(guó)央行行長(zhǎng)默文·金恩似乎也站在渣打銀行一邊。金恩稱(chēng)，英國(guó)當(dāng)局的要求是，正在進(jìn)行一項(xiàng)調(diào)查的多個(gè)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合作，并且避免在調(diào)查結(jié)束前發(fā)表過(guò)多公開(kāi)聲明。
路透社援引知情人士的話稱(chēng)，美國(guó)紐約州金融管理局認(rèn)為這樁案件已經(jīng)進(jìn)行了很長(zhǎng)一段時(shí)間，需要向前推進(jìn)。在今年4月的一次與其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的會(huì)議上，該部門(mén)已經(jīng)表示計(jì)劃向前推進(jìn)這樁案件。該部門(mén)的工作人員5月份曾約見(jiàn)渣打銀行代表，但并未通知渣打銀行該部門(mén)將公開(kāi)發(fā)表聲明。
