阿里巴巴入主天弘基金還須過審批關(guān)

　　近日，阿里巴巴擬出資11.8億元入主天弘基金的消息引爆市場。證監(jiān)會新聞發(fā)言人昨日對此回應(yīng)稱，中國證監(jiān)會支持符合條件的機構(gòu)參與公募基金行業(yè)，促進(jìn)公募基金向財富管理機構(gòu)全面升級轉(zhuǎn)型，阿里巴巴入股天弘基金，需要符合基金法等規(guī)定的股東條件，并履行必要的公司內(nèi)部決策程序和中國證監(jiān)會的審批程序。

　　該新聞發(fā)言人表示，成為基金管理公司的主要股東或者實際控制人，應(yīng)當(dāng)具備法定條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。對天弘基金管理有限公司變更股東、注冊資本的申請，中國證監(jiān)會將在收到其申請材料后按照新基金法和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定予以審核，依法作出決定。

　　根據(jù)6月起實施的新《基金法》，基金管理公司主要股東不再要求具備“從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績”，取而代之以“具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽”的要求。

　　同時，按照新《基金法》，基金公司變更持股5%以上的股東還需經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　為落實新《基金法》的相關(guān)要求，證監(jiān)會已經(jīng)制定公募基金管理人的監(jiān)管規(guī)則，修訂后的《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》自5月17日起向社會公開征求意見，按照該《辦法》征求意見稿，持股基金公司5%以上的單位股東須滿足六大條件，主要包括凈資產(chǎn)不低于5000萬元，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)控制度完善；最近3年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；具有良好的社會信譽，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄等。

　　該新聞發(fā)言人表示，目前證監(jiān)會正結(jié)合征求意見情況，對上述管理辦法予以完善。

　　資深專家分析稱，按照工作流程，須待《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》正式發(fā)布實施后，監(jiān)管部門才能夠按照新《基金法》及該《管理辦法》對阿里巴巴是否能夠入主天弘基金進(jìn)行依法依規(guī)的審批。

　　該新聞發(fā)言人表示，中國證監(jiān)會支持符合條件的機構(gòu)參與公募基金行業(yè)，促進(jìn)公募基金向財富管理機構(gòu)全面升級轉(zhuǎn)型，鼓勵業(yè)務(wù)創(chuàng)新和市場競爭，促進(jìn)培育養(yǎng)成專業(yè)、長期、理性的投資文化和長效激勵約束機制，形成開放、包容、多元的資產(chǎn)管理體系。同時，證監(jiān)會還將根據(jù)市場發(fā)展需要不斷細(xì)化和完善相關(guān)政策，為公募基金行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造更加開放包容、公平競爭的市場環(huán)境，推動包括基金公司在內(nèi)的各類資產(chǎn)管理機構(gòu)發(fā)展壯大。

　　10月9日晚間，天弘基金的重要股東之一內(nèi)蒙君正發(fā)布公告稱，公司及天弘基金其他股東與阿里巴巴就天弘基金增資擴(kuò)股和全面業(yè)務(wù)合作達(dá)成框架協(xié)議。根據(jù)協(xié)議，阿里巴巴將以約人民幣11.8億元出資持有增資后的天弘基金51%的股份，同時引進(jìn)新股東浙江阿里巴巴電子商務(wù)有限公司并實行管理層持股。增資擴(kuò)股完成后，天弘基金管理有限公司的主要股東將由天津信托有限責(zé)任公司變更為浙江阿里巴巴電子商務(wù)有限公司。