大鱷索羅斯金盆洗手?謝幕還是冬眠

2011-07-29 10:40     來源:經(jīng)濟參考報     編輯:王思羽

  索羅斯(又譯紹羅什)基金管理公司日前致信全體股東表示,該基金將不再為外部投資者理財,喬治·索羅斯將專注于家族投資和慈善事業(yè),意味著有“金融大鱷”之稱的索羅斯將結(jié)束近40年的對沖基金經(jīng)理人生涯。

  不再為別人“打工”,但索羅斯可沒說自己不在金融江湖中混了,也不意味著曾經(jīng)成功狙擊英鎊、在亞洲金融危機中興風作浪的他從此放下屠刀。有人說,刻意回避監(jiān)管規(guī)則的索羅斯,借此除去了外部投資者的羈絆,正等待著下一個大展身手的時刻。對于一個曾經(jīng)創(chuàng)造過奇跡的人來說,這樣的可能永遠存在。

  信里都說了什么

  這封署名為喬納森·索羅斯和羅伯特·索羅斯(喬治·索羅斯的兩個兒子,量子基金副主席)的信件告知投資者,為了應對美國證券交易委員會(SEC)的一項基金監(jiān)管新政,索羅斯基金管理公司將不得不作出相應調(diào)整,未來將返還外部股東的投資,而基金公司將只專注于家族投資和慈善事業(yè)。

  信中說,“2000年以來,索羅斯基金管理公司實際上已作為一個家族機構(gòu)在進行運作,當時喬治·索羅斯先生宣布對投資重點進行調(diào)整,量子基金將改名為量子捐贈基金。直到現(xiàn)在,我們一直可享受監(jiān)管方面的豁免,這使得外部股東的利益可與家族投資者保持一致并繼續(xù)向量子基金投資。依照新的監(jiān)管規(guī)定,這些豁免條款將不再適用,索羅斯基金管理公司必須完成轉(zhuǎn)型為家族機構(gòu)的交易,雖然11年前它已開始這樣運作!

  所謂的新監(jiān)管規(guī)定,是由美國總統(tǒng)奧巴馬所簽《多德-弗蘭克法》(D odd-FrankA ct)的一部分。根據(jù)上述法案,任何管理境外投資者資金的對沖基金,應最遲在2012年3月前向美國證監(jiān)會登記,基金亦須定期接受證監(jiān)會調(diào)查,資產(chǎn)超過1.5億美元的對沖基金還必須匯報投資者及雇員資料、基金所管理資產(chǎn)、潛在利益沖突及投資顧問以外的工作。信中提到,“假如投資機構(gòu)只是作為一個家族組織來進行運作,它就無需遵守這方面的規(guī)定”。

  為此,索羅斯作出的決定是,“我們不能再為家族客戶之外的任何人管理資產(chǎn)”。索羅斯基金管理公司將要求量子基金董事會,在監(jiān)管規(guī)定生效前,將相對少量且有違新規(guī)的資本返還給外部投資者。“未來幾個月中,你們將收到資本返還的操作細節(jié),但我們必須建議你們盡快采取行動,這樣你們才好做出相應的規(guī)劃!

  通過這封信,索羅斯還透露,除了公司不再服務于外部投資者外,索羅斯基金管理公司首席執(zhí)行官安德森(A nderson)先生已決定離開公司,尋求個人其他的發(fā)展機會。信中說,安德森領(lǐng)導公司度過了金融危機及危機后的復蘇期,“我們非常感謝他對公司成功所做的貢獻。他離開時留給我們的是一個具有活力和強大的投資機構(gòu)”。

  最后,索羅斯還向投資者致謝,“我們要向那些過去近40年,將資金投資到索羅斯基金的客戶表示感謝。從長線來看,相信這個決定已為你們帶來了良好回報”。

  有分析指出“新規(guī)定令索羅斯公司旗下255億美元資產(chǎn)的活動一覽無遺,或許令索羅斯覺得受到掣肘,毅然洗手不干,繼2000年后再次宣布退休”。但也有分析說,新政不足以逼迫索羅斯“金盆洗手”,要么其中另有隱情,要么就是索羅斯處于隱匿資金行蹤的考慮,不得不做出壯士斷腕之舉。

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